在全球金融市场日益复杂、监管要求趋严以及数字化转型加速的背景下，治理、风险与合规（GRC）已成为金融机构稳健运营的核心支柱，作为一家具有前瞻视野的金融交易平台，欧联交易所（Euronext Exchange，此处假设“欧联交易所”为对Euronext的特定指代或其重要业务板块的简称，若指代其他具体交易所可替换）深刻认识到GRC体系对于维护市场 integrity、保护投资者利益以及实现可持续发展的战略意义，其构建的GRC框架，不仅是对监管要求的积极响应，更是其打造全球领先、值得信赖金融市场的关键所在。
GRC：欧联交易所稳健运营的“压舱石”
欧联交易所的GRC体系是一个有机整体,旨在通过系统化的方法，将治理、风险管理和合规要求深度融入交易所的日常运营和战略决策中。
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健全的治理结构（Governance）： 这是GRC体系的基石，欧联交易所设立了权责清晰、运作高效的治理架构，包括董事会层面的风险监督委员会、高级管理层下的GRC职能部门以及各业务单元的风险合规责任人，这种多层级的治理结构确保了GRC战略自上而下得到有效传达和执行，同时各环节的风险信息也能自下而上顺畅反馈，形成闭环管理，董事会最终对GRC体系的整体有效性负责，确保其与交易所的风险偏好和战略目标保持一致。
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全面的风险管理（Risk Management）： 欧联交易所面临的风险种类繁多，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律与合规风险以及技术风险等，其风险管理体系强调“主动识别、审慎评估、有效控制、持续监控”的原则。
- 风险识别与评估： 通过定期的风险评估流程，运用先进的风险量化模型和工具，对各类风险进行全面识别、计量和评估，确定风险敞口和潜在影响。
- 风险控制与缓释： 针对识别出的风险，制定并实施有效的控制措施和缓释策略，通过建立严格的保证金制度、持仓限额管理、实时风险监控系统来应对市场风险；通过完善的会员管理和抵押品管理来控制信用风险；通过加强信息系统安全和业务连续性计划来防范操作风险和技术风险。
- 风险监控与报告： 建立了实时和动态的风险监控机制，对关键风险指标进行持续跟踪，并向管理层和董事会定期提交风险报告，确保风险状况处于可控范围之内。
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严格的合规管理（Compliance）： 在全球金融监管日趋严格的形势下，欧联交易所将合规视为生命线，其合规管理体系致力于确保所有业务活动严格遵守国内外相关法律法规、监管规则以及交易所自身的业务规则。
- 规则制定与更新： 密切关注全球监管动态（如MiFID II、DMA监管、可持续金融披露等），及时调整和完善交易所的业务规则和合规制度，确保其合规性和前瞻性。
- 合规监控与检查： 通过交易行为监控、市场数据分析、现场与非现场检查等手段，对市场操纵、内幕交易、不当销售行为等违规行为进行预防和 detection。
- 客户适当性管理： 严格执行客户适当性原则，确保投资者被正确分类，产品与服务与投资者的风险承受能力相匹配，保护投资者合法权益。
- 反洗钱与反恐怖融资（AML/CTF）： 建立健全AML/CTF内部控制机制，对客户进行尽职调查，监测可疑交易，并按规定向监管部门报告。
