自2009年比特币诞生以来，其“挖矿”作为区块链网络的核心机制，始终伴随着争议与关注，挖矿被视为支撑数字经济新基建的技术实践；高能耗、政策合规等问题使其在全球范围内面临截然不同的监管态度，近年来，随着各国监管政策持续落地，“比特币挖矿是否违法”成为投资者、从业者乃至公众普遍关心的焦点，这一问题并无全球统一的答案，而是因国家/地区的法律框架、产业政策、能源结构差异而呈现复杂图景，本文将从全球监管差异、中国实践演变及合规建议三个维度,系统解析比特币挖矿的合法性问题。
全球监管：从“鼓励支持”到“全面禁止”的分化
比特币挖矿的本质是通过算力竞争争夺记账权，并获得新
明确合法或鼓励支持：将挖矿纳入数字经济范畴
部分国家将比特币挖矿视为合法的经济活动，甚至通过政策引导推动其与本国产业优势结合。
- 美国：美国联邦层面未将挖矿列为非法行为，而是将其视为“合法的加密货币挖矿业务”，美国财政部、商品期货交易委员会（CFTC）等机构明确比特币为“大宗商品”，挖矿活动需遵守税收、反洗钱等法规，德州、怀俄明州等能源丰富地区甚至出台政策，吸引矿企入驻，将挖矿作为“过剩能源转化”的途径。
- 俄罗斯：2020年，俄罗斯通过《数字金融资产法》，明确加密货币挖矿为“合法的经济活动”，但禁止使用挖矿收益进行支付，2023年，俄国家杜马进一步提案，将挖矿纳入“工业生产”类别，允许矿企注册为企业并依法纳税。
- 哈萨克斯坦：曾因低电价和宽松政策成为全球第二大挖矿集中地，尽管2022年因电力危机收紧监管，但仍承认挖矿合法性，要求矿企登记并缴纳电力税。
限制性监管：允许挖矿但附加合规条件
更多国家采取“有限容忍”态度，允许挖矿存在，但通过能耗、税收、牌照等设置门槛：
- 加拿大：挖矿合法，但需遵守各省电力法规（如魁北克省要求挖矿项目需获得电力配额），并申报收入纳税，2022年，加拿大金融机构监管局（OSFI）要求银行对加密货币矿企加强反洗钱审查。
- 欧盟：虽未直接禁止挖矿，但通过《加密资产市场法案》（MiCA）规定，挖矿服务商需注册为“加密资产服务提供商”（CASP），并满足透明度、消费者保护等要求，欧盟“能源税指令”要求成员国对挖矿用电征收更高税费。
全面禁止：以“非法金融”“能源浪费”为由叫停
部分国家将比特币挖矿列为刑事犯罪，主要出于金融稳定、能源消耗或资本管制考虑：
- 中国：2021年9月，中国人民银行等十部门联合发布《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，明确“虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动”，比特币挖矿被列为“禁止业务”，此后，内蒙古、四川等主要挖矿省份全面关停矿场，矿机设备被清理出场。
- 埃及：2020年，埃及中央银行宣布比特币挖矿“非法”，认为其违反伊斯兰教法（禁止“不确定性交易”）并威胁金融稳定。
- 尼泊尔：2017年起禁止所有加密货币交易及挖矿，违者可面临监禁和罚款。
中国实践：从“默许存在”到“全面清退”的监管转向
作为全球曾最大的比特币挖矿集中地，中国的监管演变极具代表性,其政策逻辑深刻影响着行业格局。
早期（2013-2017）：默许但未明确合法化
2013年，中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》，明确比特币“不是真正意义上的货币”，但未直接禁止挖矿，而是称“个人自由参与挖矿风险自担”，这一时期，四川、云南等水电丰富地区因丰水期电价低，吸引了大量矿场，挖矿行业形成“野蛮生长”态势。
中期（2017-2021）：逐步收紧，地方性清退频发
随着挖矿规模扩大，其高能耗、无监管问题引发关注，2017年，九部委联合发文叫停ICO（首次代币发行），并要求“关闭加密货币交易所”，但对挖矿的监管仍以地方为主，内蒙古将挖矿列为“淘汰类产业”，要求2020年前关停；四川则在丰水期限制矿场用电,优先保障民生。
后期（2021年至今）：定性“非法”，全面清退
2021年，中国监管态度发生根本性转变，核心原因包括：
- 能源消耗问题：据剑桥大学数据，2021年中国比特币挖矿年耗电量约占全球的65%，相当于荷兰全国用电量，与“双碳”目标冲突。
- 金融风险防范：挖矿与虚拟货币交易炒作深度绑定，易滋生洗钱、非法集资等风险，需切断“挖矿-交易”链条。
- 产业政策导向：监管明确要求“引导资源向实体经济领域聚集”，而挖矿“不产生实际价值”，不符合产业升级方向。
在此背景下，《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》明确：“虚拟货币‘挖矿’活动消耗大量电力资源，对国民经济贡献度低，加剧能源消耗，助推价格上涨，与我国碳达峰、碳中和的目标相悖”，并要求“立即停止以任何名义开展虚拟货币‘挖矿’业务”，此后，全国主要挖矿省份全面完成清退，矿企出海至美国、中亚、东南亚等地。
合法与否的核心判断标准：政策与合规的平衡
综合全球实践，比特币挖矿是否违法,主要取决于以下三个核心标准：
是否违反国家金融监管政策
多数禁止挖矿的国家（如中国）将其与“非法金融活动”绑定，若挖矿收益用于虚拟货币交易、或通过挖矿规避外汇管制、资本账户管理等，可能构成“非法经营罪”“洗钱罪”等，中国2021年通知明确，为虚拟货币交易提供“挖矿”服务的，属于“非法金融活动”,需承担相应法律责任。
是否符合能源与环保法规
挖矿的高能耗特性使其成为环保监管的重点对象，在欧盟、加拿大等地，若挖矿项目超过能耗限额、或使用不可再生能源（如燃煤发电），可能违反《能源效率指令》《碳排放交易体系》等法规，2022年，欧盟委员会提议禁止“加密资产服务提供商使用具有高环境影响的共识机制（如比特币工作量证明）”，虽未通过,但反映了环保监管趋势。
是否获得相关行业许可
部分国家要求挖矿企业需取得特定牌照，如电力使用许可、数据中心经营许可等，美国德州要求矿企作为“高耗能用户”与电力公司签订直接购电协议（PPA），并遵守电网调度规则；哈萨克斯坦要求矿企在国家登记册备案,否则视为非法。
结论与建议：动态视角下的合规逻辑
比特币挖矿的合法性本质上是国家政策选择的结果：在鼓励创新的国家，它是数字经济的一部分；在强调金融稳定与能源安全的国家，它可能被禁止，对中国而言，当前“全面禁止”的政策基调短期内不会改变，但需注意的是，监管并非否定区块链技术本身——中国正大力推动“无币区块链”在供应链金融、政务服务等领域的应用，鼓励“算力”向实体经济赋能。
对于从业者而言，若在合法开展挖矿业务的国家/地区运营，需重点关注：
- 合规牌照：及时注册为“加密资产服务提供商”或相关企业；
- 税务申报：如实申报挖矿收益，遵守当地税收法规；
- 能源来源：优先使用可再生能源，降低环保合规风险；
- 风险隔离：避免将挖矿收益与非法金融活动关联。
随着全球“碳关税”“绿色挖矿”等标准出台，比特币挖矿的监管或进一步细化，但其核心逻辑始终不变：任何技术或产业，唯有在法律框架内、与社会发展需求同频,才能获得可持续的生命力。